Chei de luat masa. Consilierilor de investiții li se plătește o taxă unică sau un procent din AUM pentru a consilia clienții cu privire la valori mobiliare și / sau pentru a gestiona portofolii. Brokerilor li se plătesc comisioane pentru a executa tranzacții sau pentru a cumpăra și vinde active pentru clienți. ... Ambelor profesioniști li se interzice legal să ofere sfaturi care intră în conflict cu nevoile clienților lor.
Aceasta acoperă o mulțime de teritoriu, dar, în cele din urmă, toți acești planificatori și consilieri care gestionează active (altele decât rentele anuale sau asigurările de viață) se încadrează în una dintre cele două categorii: Pot fi fie consilieri de investiții (RIA), fie reprezentanți înregistrați care lucrează pentru un independent broker-dealer.
Într-un cont de brokeraj, sfaturile sunt de obicei date în momentul tranzacționării. Într-un cont consultativ, sfaturile și monitorizarea apar în mod continuu. ... Într-un cont de brokeraj, cu cât tranzacționați mai mult, cu atât veți datora mai multe comisioane. Într-un cont consultativ, costurile de tranzacționare sunt incluse într-o taxă globală de „încheiere”.
Un consilier de investiții este adesea o companie de servicii financiare înregistrată în SEC (în funcție de dimensiune). Un consilier de investiții gestionează conturi de valori mobiliare pentru clienți de toate valorile diferite (cum ar fi cele ale unui broker-dealer), totuși aceste conturi de client și valorile lor mobiliare trebuie să fie deținute la un broker-dealer.
Firmele de administrare a activelor sunt adesea înregistrate la sau ca dealeri de brokeri și de obicei au agenția de reglementare a industriei financiare ca agenție de reglementare. ... Firmele de administrare a patrimoniului sunt adesea înregistrate la Securities and Exchange Commission și sunt menținute la standardul juridic de îngrijire „fiduciar” superior.
Broker-dealerii îndeplinesc mai multe funcții importante în industria financiară. Acestea includ furnizarea de consiliere în materie de investiții clienților, furnizarea de lichidități prin activități de creare a pieței, facilitarea activităților de tranzacționare, publicarea cercetărilor de investiții și strângerea de capital pentru companii.
Un consilier de investiții este o persoană sau o firmă care se angajează în activitatea de a oferi consiliere de investiții altora sau de a emite rapoarte sau analize privind valorile mobiliare, pentru compensare.
CHARLOTTE, N.C. - 9 iulie 2020 - LPL Financial LLC, o firmă de consultanță în investiții de vânzare cu amănuntul, broker-dealer independent și custode înregistrat al consilierului de investiții (RIA), a anunțat astăzi compania clasată pe nr.
Agenții de bursă nu oferă consiliere de gestionare a investițiilor sau gestionare de portofoliu ca parte a descrierii lor de bază. Agenții de bursă câștigă adesea un comision pe bază de tranzacționare, care poate fi plafonat la o rată fixă.
Un cont de brokeraj este un cont de investiții care vă permite să cumpărați și să vindeți o varietate de investiții, cum ar fi acțiuni, obligațiuni, fonduri mutuale și ETF-uri. Indiferent dacă alocați bani pentru viitor sau economisiți pentru o achiziție mare, vă puteți folosi fondurile oricând și oricum doriți.
Atunci când alege un broker-dealer, un investitor ar trebui să ia în considerare mulți factori, cum ar fi onorariile, activele sub administrare (AUM), câtă atenție personală le oferă și statutul lor la Autoritatea de Reglementare Financiară (FINRA).
O sârmă este un termen arhaic folosit pentru a descrie un broker-dealer. ... Un broker de tip wirehouse este de obicei un broker cu servicii complete, oferind cercetări, sfaturi de investiții și executarea comenzilor. Afiliat la filiera, brokerul câștigă acces la produsele de investiții, cercetare și tehnologie ale companiei.
Cel mai mare broker-dealer independent din domeniu continuă să fie LPL Financial, care a avut venituri brute de peste 5 USD.6 miliarde în 2019. Profiturile sale brute au fost de aproximativ 2 dolari.2 miliarde, iar venitul său net a fost de 560 milioane dolari.
Nimeni nu a comentat acest articol încă.