Tranzacționarea din interior este practica utilizării informațiilor care nu au fost făcute publice pentru executarea deciziilor de tranzacționare. Oferă comercianților un avantaj nedrept față de ceilalți și majoritatea formelor de tranzacții privilegiate sunt ilegale. ... Tranzacționarea din interior este investigată de rutină de către Securities and Exchange Commission (SEC) și urmărită penal.
Tranzacționarea din interior este tranzacționarea acțiunilor unei companii sau a altor valori mobiliare de către persoane fizice cu acces la informații confidențiale sau nepublicate despre companie. ... Legea federală definește un „privilegiat” ca fiind ofițerii, directorii sau cineva care controlează cel puțin 10% din titlurile de capital ale unei companii.
U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) definește tranzacția ilegală de informații privilegiate ca fiind: „Cumpărarea sau vânzarea unui titlu, cu încălcarea unei taxe fiduciare sau a altor relații de încredere, pe baza informațiilor materiale, nepublică, despre securitate."
Cinci cele mai bune practici pentru a preveni tranzacționarea din interior
Definiție: tranzacționarea din interior este definită ca o malpraxis în care tranzacționarea valorilor mobiliare ale unei companii este realizată de persoane care, în virtutea muncii lor, au acces la informațiile altfel nepublic, care pot fi cruciale pentru luarea deciziilor de investiții.
Urmărirea SEC
Activități de supraveghere a pieței: aceasta este una dintre cele mai importante modalități de identificare a tranzacțiilor privilegiate. SEC folosește instrumente sofisticate pentru a detecta tranzacționarea ilegală de informații privilegiate, în special în timpul evenimentelor importante, cum ar fi rapoartele privind veniturile și evoluțiile cheie ale companiei.
Cu toate acestea, există două tipuri de tranzacții privilegiate. Una este legală, iar cealaltă este ilegală. Tranzacționarea legală a informațiilor privilegiate se realizează atunci când persoanele din interior tranzacționează valori mobiliare ale companiei (acțiuni, obligațiuni etc.).) și raportează tranzacțiile către autorități, cum ar fi Securities Exchange Commission (SEC).
Diferite tipuri de acțiuni în care să investească: care sunt acestea?
Comerțul cu informații privilegiate este o infracțiune cu guler alb, care este adesea urmărită penal ca o infracțiune. Nu este de mirare că pedeapsa pentru tranzacționarea ilegală de informații privilegiate include adesea închisoare și amenzi puternice.
Pump-and-dump este un sistem ilegal de creștere a prețului unei acțiuni bazat pe declarații false, înșelătoare sau foarte exagerate. Sistemele de pompare și depozitare vizează de obicei stocurile cu capacitate mică și mică. Persoanele găsite vinovate de derularea sistemelor de pompare și descărcare sunt supuse unor amenzi grele.
Exemple de tranzacții privilegiate care sunt legale includ: Un CEO al unei corporații cumpără 1.000 de acțiuni de acțiuni în corporație. ... Un angajat al unei corporații își exercită opțiunile pe acțiuni și cumpără 500 de acțiuni în compania pentru care lucrează. Un membru al consiliului de administrație al unei corporații cumpără 5.000 de acțiuni de acțiuni în corporație.
Securities and Exchange Commission (SEC) procedează la urmărirea penală a peste 50 de cazuri în fiecare an, multe fiind soluționate administrativ în afara instanței. SEC și mai multe burse de valori monitorizează activ tranzacționarea, în căutarea unei activități suspecte.
Legea STOCK definește informațiile non-publice ca fiind confidențiale și care nu sunt diseminate pe larg publicului. Acesta este un standard greu de dovedit. Apoi, există problema că există multe discuții și informații care curg din surse multiple din cadrul Congresului.
Nimeni nu a comentat acest articol încă.