Arbitrii FINRA sunt persoane dedicate care deservesc publicul investitor și industria valorilor mobiliare prin soluționarea litigiilor legate de valori mobiliare. ... Arbitrii FINRA ascultă ambele părți ale unei dispute referitoare la valorile mobiliare, cântăresc faptele și pronunță o decizie finală și obligatorie.
Autoritatea de reglementare a industriei financiare (FINRA) este o organizație independentă, neguvernamentală, care redactează și aplică regulile care reglementează brokerii înregistrați și firmele de brokeri-dealeri din Statele Unite.
Un reclamant inițiază un arbitraj prin depunerea unei declarații de creanță care specifică faptele relevante și căile de atac solicitate. Un intimat răspunde la o cerere de arbitraj depunând un răspuns care specifică faptele relevante și apărările disponibile la declarația de creanță.
Cazurile implică un investitor și o persoană fizică sau entitate înregistrată la FINRA, cum ar fi cazuri între investitori și brokeri, între investitori și firme de brokeraj și între investitori și brokeri și firme de brokeraj; și. Cererea este depusă în termen de 6 ani de la momentul producerii evenimentelor care au dat naștere litigiului.
12902. Taxele sesiunii de audiere și alte costuri și cheltuieli
| Suma cererii (fără dobânzi și cheltuieli) | Sesiunea de audiere cu un arbitru | Sesiunea de audiere cu trei arbitri |
|---|---|---|
| 25.000 dolari.01 până la 50.000 de dolari | 450 USD | 600 USD |
| 50.000 dolari.01 până la 100.000 USD | 450 USD | 750 USD |
| 100.000 dolari.01 până la 500.000 de dolari | 450 USD | 1.125 dolari |
| 500.000 dolari.01 până la 1.000.000 de dolari | 450 USD | 1.325 dolari |
Da, arbitrii sunt despăgubiți la o rată de 300 USD pe ședință de ședință, cu o sumă suplimentară de 125 USD pe zi dacă acționează ca președinte la ședințele de fond. Pentru cazurile depuse la sau după 19 aprilie 2021, președinții vor primi încă 250 USD pentru fiecare zi de audiere.
Trebuie să fiți înregistrat la FINRA dacă sunteți angajat în activitatea de valori mobiliare a firmei dvs., care include vânzători, manageri de sucursale, supraveghetori de departamente, parteneri, ofițeri și directori. Vi se cere să treceți examene de calificare pentru a demonstra competența în activitățile dumneavoastră specifice de valori mobiliare.
SEC supraveghează FINRA. FINRA stabilește regulile care guvernează brokerii care supraveghează aproximativ 3.700 de firme de brokeraj și aproape 630.000 de reprezentanți ai valorilor mobiliare.
Un consiliu de guvernatori supraveghează FINRA, alcătuit din directorul executiv al FINRA, directorul executiv al Regulamentului NYSE, 11 guvernatori din public și alți 10 din interiorul industriei.
Audierile de arbitraj durează aproximativ patru zile, dar medierile sunt de obicei rezolvate într-o singură sesiune care durează aproximativ opt ore. Ca urmare, medierile sunt de obicei mai puțin costisitoare. Medierea poate fi, de asemenea, mai puțin contradictorie și este ceva de luat în considerare dacă firma dvs. preferă un cadru mai puțin formal pentru soluționarea litigiilor.
Legea din 2015 privind arbitrajul și concilierea (modificarea) acordă părților libertatea de a numi reciproc un arbitru. Procedura legată de numirea arbitrului (arbitrilor) este prevăzută în secțiunea 11 din lege. O persoană de orice naționalitate poate fi arbitru, cu excepția cazului în care părțile convin altfel.
FINRA nu are un proces de contestație prin care o parte poate contesta un premiu. Acest lucru înseamnă că FINRA nu aude contestații cu privire la hotărârile arbitrale. Cu toate acestea, conform legilor federale și de stat, există motive limitate pe care o instanță poate auzi apelul unei părți cu privire la o sentință.
Nimeni nu a comentat acest articol încă.